Reportes de Crédito en Austria
📊 El reporte crediticio contiene información para análisis de créditos con datos de personas y empresas en listas internacionales.
![Austria Reporte de Credito]()
🌐 Incluye datos de las listas OFAC, PEPs, alertas y sanciones internacionales con personas y compañías relacionadas con Austria
Alexander Franz Josef Lins
| Nombre : | Alexander Franz Josef Lins | | Alias : | LINS, Alexander Franz Josef | | Fecha de nacimiento : | 1967 | | País : | at; li | | Dirección : | 9495 TRIESEN; Matschils 5 Triesen 9495 Liechtenstein; Matschils 5, 9495 Triesen | | Sanciones : | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia); Reciprocal - 2024-08-23 | | Fuente : | Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List; US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-02-23T16:05:20 |
UniCredit Turn-Around Management CEE GmbH
| Nombre : | UniCredit Turn-Around Management CEE GmbH | | País : | at | | Dirección : | Rothschildplatz 1, 1020 Wien | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; Register of Enterprises of the Republic of Latvia (Uzņēmumu reģistrs) | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Daniel FROSCH
| Nombre : | Daniel FROSCH | | Alias : | FROSCH, Daniel | | Fecha de nacimiento : | 1982-04-26 | | País : | at | | Sanciones : | NPWMD - TRA; Reciprocal | | Fuente : | Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-06T08:10:01 |
EUROPEAN AMERICAN INVESTMENT BANK AKTIENGESELLSCHAFT
| Nombre : | EUROPEAN AMERICAN INVESTMENT BANK AKTIENGESELLSCHAFT | | Alias : | European American Investment Bank AG; European American Investment Bank Aktiengesellschaft in Abwicklung; European American Investment Bank in Abwicklung AG | | País : | at; in | | Dirección : | PALAIS SCHOTTENRING FLOOR 1 SCHOTTENRING 18 VIENNA VIENNA 1010 AUSTRIA; PALAIS SCHOTTENRING SCHOTTENRING 18 VIENNA 1010 AUSTRIA; Palais Schottenring, Schottenring 18, WIEN, WIEN, 1010, Austria; Schottenring 18, 1010 Wien; Schottenring 18, WIEN, WIEN, 1010, Austria | | Sanciones : | ; "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die European American Investment Bank AG wegen Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit der Eignung und Angemessenheit von Wertpapierdienstleistungen sowie der Kostentransparenz
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen die European American Investment Bank AG als juristische Person wegen Verstößen gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der Erhebung von Kundeninformationen und der ex-ante Kostentransparenz mittels Straferkenntnis eine Zusatzstrafe von 52.500 Euro verhängt hat. Das Straferkenntnis ist nicht rechtskräftig.
Aktualisierung vom 21.08.2023:
Die European American Investment Bank AG hat Beschwerde gegen das Straferkenntnis der FMA an das Bundesverwaltungsgericht (BVwG) erhoben.
Aktualisierung vom 26.03.2024:
Das Bundesverwaltungsgericht (BVwG) hat das Straferkenntnis der FMA vom 18.07.2023 bestätigt. Die ordentliche Revision wurde für nicht zulässig erklärt. Das Erkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Euram Bank AG wegen Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit persönlichen Geschäften
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die European American Investment Bank Aktiengesellschaft eine Geldstrafe von 108.780 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund sind Verstöße gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II). Konkret hat die European American Investment Bank Aktiengesellschaft ihre Verpflichtung verletzt, angemessene Vorkehrungen zur Kontrolle von persönlichen Geschäften relevanter Personen zu treffen. Diese Vorkehrungen sollen unter anderem verhindern, dass solche Personen vertrauliches Wissen ausnutzen. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2024-10-14 - 2023-07-18 - 2029-03-21 - 2029-10-21" | | Teléfono : | +4315123880; +43151238800 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; India National Stock Exchange Debarred Entities; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-01-15T02:48:18 |
SBERBANK EUROPE AG
| Nombre : | SBERBANK EUROPE AG | | Alias : | MeSoFa Vermögensverwaltungs AG in Abwicklung; Sberbank Europe AG | | País : | at | | Dirección : | KOLINGASSE 19 VIENNA VIENNA 1090 AUSTRIA; Kroißberggasse 13, 1230 Wien; PEREGRINGASSE 3 VIENNA 1090 AUSTRIA; SCHWARZENBERGPLATZ 3, 1010 WIEN; Schwarzenbergplatz 3 Vienna 1010 Austria; Schwarzenbergplatz 3, 1010 Vienna | | Sanciones : | Reciprocal - 2015-12-22; Sectoral Sanctions Identifications List - Executive Order 13662 (Ukraine) - Executive Order 14024 (Russia) - 2022-03-26; UKRAINE-EO13662 - Executive Order 13662 (Ukraine) - Executive Order 14024 (Russia) - 2022-03-26 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List; US OFAC Consolidated (non-SDN) List; US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-31T16:05:18 |
Wiener Privatbank SE
| Nombre : | Wiener Privatbank SE | | País : | at | | Dirección : | PARKRING 12 VIENNA 1010 AUSTRIA; PARKRING 12 VIENNA VIENNA 1010 AUSTRIA; Parkring 12, WIEN, WIEN, 1010, Austria | | Sanciones : | "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Wiener Privatbank SE wegen Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit den Berichtspflichten gegenüber Privatkunden sowie angemessenen Informationen für Kunden
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) teilt mit, dass sie gegen die Wiener Privatbank SE als juristische Person wegen eines Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Vorschriften im Zusammenhang mit den Berichtspflichten bei der Anlageberatung gegenüber Privatkunden sowie betreffend angemessene Informationen für Kunden im Rahmen der Anlageberatung und im beratungsfreien Geschäft zu den Gesamtkosten eine Geldstrafe von EUR 17.940.- im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2023-12-05 - 2028-12-11" | | Teléfono : | +43153431; +431534310 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-05-21T02:14:03 |
Voestalpine Metal Forming Gmbh
| Nombre : | Voestalpine Metal Forming Gmbh | | País : | at | | Dirección : | Schmidhuettenstrasse 5 3500 Voestalpine Metal Forming Gmbh, Krems, Austria; Schmidhüttenstraße 5, 3500 Krems an der Donau | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; UK Companies House People with Significant Control | | Fecha : | 2026-01-12T18:27:18 |
КООП ХІММЕЛЬБ(Л)АУ Вольф Д. Прікс & Партнер ЗТ ГмбХ
| Nombre : | КООП ХІММЕЛЬБ(Л)АУ Вольф Д. Прікс & Партнер ЗТ ГмбХ | | Alias : | COOP HIMMELB(L)AU Wolf D. Prix & Partner ZT GmbH; KOOP KhIMMELB(L)AU Volf D. Priks & Partner ZT HmbKh | | País : | at | | Dirección : | 1050, Республіка Австрія, м. Відень, Шпенгергассе, 37 (1050, Republik Österreich, Wien, Spengergasse, 37) | | Sanciones : | 19/2022 - active - 2022-01-21 - 2027-01-21 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
S.M.G.
| Nombre : | S.M.G. | | País : | at | | Dirección : | 4 WOHLLEBENGASSE 15, A-1041 VIENNA | | Sanciones : | Denied Persons List (DPL) - Bureau of Industry and Security - 1987-04-06 - 2002-04-06 | | Fuente : | US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2025-10-01T21:53:01 |
card complete Service Bank AG
| Nombre : | card complete Service Bank AG | | País : | at | | Dirección : | LASSALLESTRASSE 3 VIENNA 1020 AUSTRIA; LASSALLESTRASSE 3 VIENNA VIENNA 1020 AUSTRIA; Lassallestraße 3, 1020 Wien | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Fecha : | 2026-03-16T10:23:25 |
UniCredit Zega Leasing GmbH
| Nombre : | UniCredit Zega Leasing GmbH | | País : | at | | Dirección : | Rothschildplatz 1, 1020 Wien | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-02-09T10:23:23 |
Поппель Патрік
| Nombre : | Поппель Патрік | | Alias : | Poppel Patrick; Poppel Patrik; Поппель Патрик | | Fecha de nacimiento : | 1985-05-19 | | País : | at | | Sanciones : | 726/2022 - active - 2022-10-19 - 2027-10-19; 82/2019 - expired - 2019-03-19 - 2022-03-19 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
CABO Beteiligungsgesellschaft mbH
| Nombre : | CABO Beteiligungsgesellschaft mbH | | Alias : | CABO Beteiligungsgesellschaft; CABO Beteiligungsgesellschaft m.b.H. | | País : | at | | Dirección : | Austria; Rothschildplatz 1, 1020 Wien | | Fuente : | Global Energy Ownership Tracker; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Voestalpine Railway Systems Gmbh
| Nombre : | Voestalpine Railway Systems Gmbh | | País : | at | | Dirección : | Kerpelystrasse 199, A - 8700 Leoben, Austria; Kerpelystraße 199, 8700 Leoben | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; UK Companies House People with Significant Control | | Fecha : | 2026-01-12T18:27:18 |
GORIS CHRISTIAAN GRANDIA
| Nombre : | GORIS CHRISTIAAN GRANDIA | | País : | at; nl | | Dirección : | GUDRUNSTRASSE 121, A 1100 VIENNA; LAURIERSTRATT 59, 1016PH AMSTERDAM | | Sanciones : | Denied Persons List (DPL) - Bureau of Industry and Security - 1991-03-05 - 2001-03-05 | | Fuente : | US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2025-10-01T21:53:01 |
Hypo Tirol Bank AG
| Nombre : | Hypo Tirol Bank AG | | País : | at | | Dirección : | MERANERSTRASSE 8 INNSBRUCK 6020 AUSTRIA; MERANERSTRASSE 8 INNSBRUCK INNSBRUCK 6021 POB 524 AUSTRIA; Meraner Strasse 8, INNSBRUCK, TIROL, 6020, Austria | | Sanciones : | "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die HYPO TIROL BANK AG wegen Verletzung von Organisationsvorschriften
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie wegen eines Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) durch Verletzungen von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der bestmöglichen Durchführung von Dienstleistungen für Kunden gegen die HYPO TIROL BANK AG als juristische Person im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) mittels Straferkenntnis eine Geldstrafe von 29.600 Euro verhängt hat.
Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die HYPO TIROL BANK AG wegen Verletzung von Vorschriften zur Eignung im Zusammenhang mit der Erbringung von Anlageberatungsdienstleistungen
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) gegen die HYPO TIROL BANK AG als juristische Person wegen Verstößen gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der Geeignetheitsbeurteilung bei der Erbringung von Anlageberatungsdienstleistungen über Online–Tools mittels Straferkenntnis eine Zusatzstrafe von 30.400 Euro verhängt hat.
Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2023-02-21 - 2022-03-10 - 2027-03-14 - 2028-02-24" | | Teléfono : | 4343507000 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-05-21T02:14:03 |
FRS Financial Services GmbH
| Nombre : | FRS Financial Services GmbH | | País : | at | | Dirección : | Stiegstrasse 14, RANKWEIL, VORARLBERG, 6830, Austria | | Sanciones : | "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen Wertpapierfirma wegen Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz
Veröffentlichungsdatum:17. Dezember 2025 | Kategorien:Sanktion
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen eine Wertpapierfirma wegen Verstoß gegen Dokumentationspflichten nach § 33 Absatz 1 Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) eine Geldstrafe in Höhe von 16.000 Euro im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Die Wertpapierfirma hat es unterlassen, die Gründe für die Investitionsentscheidungen im Rahmen der individuellen Portfolioverwaltung zu dokumentieren. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2025-11-28 - 2030-12-01" | | Teléfono : | 43435522488880 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-01-15T02:48:18 |
Voestalpine Stahl
| Nombre : | Voestalpine Stahl | | Alias : | Voestalpine Stahl GmbH | | País : | at | | Dirección : | Oberösterreich, Austria; voestalpine-Straße 3, 4020 Linz | | Fuente : | Global Energy Ownership Tracker; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Odelga Med Ges.M.B.H.
| Nombre : | Odelga Med Ges.M.B.H. | | Alias : | Odelga Med Ges.M.B.H | | País : | at; ro | | Dirección : | CARLBERGERGASSE 68, 1230 VIENNA, AUSTRIA; CARLBERGERGASSE 68, 1230 VIENNA, Austria; Carlbergergasse 68 1230 Vienna Austria; Carlbergergasse 68, 1230 Wien | | Sanciones : | CROSS DEBARMENT : WBG - 2021-06-08 - 2027-06-07; Corrupt Practice, Fraudulent Practice - 2021-06-08 - 2027-06-07; Cross-Debarment: WB - Debarred - 2021-06-25 - 2027-06-07; Debarment - Corruption, Fraud - 2021-06-23 - 2027-06-07; Fraudulent & Corrupt Practices - 2021-06-08 - 2027-06-07 | | Fuente : | African Development Bank Debarred Entities; Asian Development Bank Sanctions; EBRD Ineligible Entities; Inter-American Development Bank Sanctions; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; WorldBank Debarred Providers | | Fecha : | 2026-03-12T06:30:02 |
HYPO NOE LANDESBANK FUR NIEDEROSTERREICH UND WIEN AG
| Nombre : | HYPO NOE LANDESBANK FUR NIEDEROSTERREICH UND WIEN AG | | Alias : | HYPO NOE Landesbank für Niederösterreich und Wien AG | | País : | at | | Dirección : | HYPOGASSE 1 ST. POELTEN 3100 AUSTRIA; HYPOGASSE 1 ST. POELTEN ST. POELTEN 3100 POB 351 AUSTRIA | | Sanciones : | "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die HYPO NOE Landesbank für Niederösterreich und Wien AG wegen Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit persönlichen Geschäften
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die HYPO NOE Landesbank für Niederösterreich und Wien AG eine Geldstrafe von 89.460 Euro verhängt. Grund ist ein Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU (MiFID II). Konkret hat die HYPO NOE ihre Verpflichtung verletzt, angemessene Vorkehrungen zur Kontrolle von persönlichen Geschäften relevanter Personen zu treffen. Diese Vorkehrungen sollen unter anderem verhindern, dass solche Personen vertrauliches Wissen ausnutzen. Das Straferkenntnis ist nicht rechtskräftig.
Aktualisierung vom 02.10.2024
Die HYPO NOE Landesbank für Niederösterreich und Wien AG hat Beschwerde gegen das Straferkenntnis der FMA an das Bundesverwaltungsgericht (BVwG) erhoben.
Aktualisierung vom 17.07.2025
Das Bundesverwaltungsgericht (BVwG) hat das Straferkenntnis der FMA in der Sache bestätigt. Der Beschwerde wurde in der Straffrage insofern Folge gegeben, als die von der FMA verhängte Strafe auf EUR 59.460 herabgesetzt wurde. Die ordentliche Revision wurde für nicht zulässig erklärt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2024-08-29 - 2030-07-02" | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions | | Fecha : | 2024-10-21T00:00:00 |
Kathrein Privatbank Aktiengesellschaft
| Nombre : | Kathrein Privatbank Aktiengesellschaft | | País : | at | | Dirección : | WIPPLINGERSTRABE 25 VIENNA 0000 AUSTRIA; WIPPLINGERSTRABE 25 VIENNA VIENNA 0000 AUSTRIA; WIPPLINGERSTRASSE 25 VIENNA 1010 AUSTRIA; WIPPLINGERSTRASSE 25 VIENNA VIENNA 1013 POB 174 AUSTRIA; Wipplingerstraße 25, 1010 Wien | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-03-23T10:23:45 |
Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.H.
| Nombre : | Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft m.b.H. | | Alias : | Raiffeisen Kapitalanlage GmbH | | País : | at | | Dirección : | MOOSLACKENGASSE 12 VIENNA 1190 AUSTRIA; MOOSLACKENGASSE 12 VIENNA VIENNA 1190 AUSTRIA; Mooslackengasse 12, 1190 Wien; Mooslackengasse 12, WIEN, WIEN, 1190, Austria | | Sanciones : | "UCITS - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft mit beschränkter Haftung wegen eines Verstoßes gegen Veranlagungsbestimmungen
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft mit beschränkter Haftung als juristische Person eine Geldstrafe von 1.700 Euro verhängt. Grund ist ein Verstoß gegen die Veranlagungsbestimmungen im Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011). Konkret hat die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft mit beschränkter Haftung die Grenze für Kreditaufnahmen auf Rechnung des Fondsvermögens überschritten. Diese Grenzen dienen dem Schutz des Fondsvermögens. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft mit beschränkter Haftung wegen eines Verstoßes gegen Veranlagungsbestimmungen
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen die Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft mit beschränkter Haftung als juristische Person eine Geldstrafe von 2.100 Euro wegen eines Verstoßes gegen Veranlagungsbestimmungen in Bezug auf Investmentfonds (§ 80 Absatz 1 Investmentfondsgesetz 2011) mittels Straferkenntnis verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2022-02-22 - 2024-09-29 - 2029-09-27 - 2027-03-23" | | Teléfono : | 431711700 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-02-01T02:14:02 |
IQAM Invest GmbH
| Nombre : | IQAM Invest GmbH | | País : | at | | Dirección : | FRANZ- JOSEF- STRASSE 22 SALZBURG 5020 AUSTRIA; FRANZ- JOSEF- STRASSE 22 SALZBURG SALZBURG 5020 AUSTRIA; Franz Josef-Strasse 22, SALZBURG, SALZBURG, 5020, Austria; Franz-Josef-Strasse 22, SALZBURG, SALZBURG, 5020, Austria | | Sanciones : | "UCITS - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die IQAM Invest GmbH wegen Verstößen gegen Veranlagungsbestimmungen
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen die Kapitalanlagegesellschaft IQAM Invest GmbH als juristische Person eine Geldstrafe von 2.200 Euro wegen zwei Verstößen gegen Veranlagungsbestimmungen in Bezug auf Investmentfonds (§ 80 Absatz 1 Investmentfondsgesetz 2011 und § 3 Absatz 1 der 4. Derivate-Risikoberechnungs- und Meldeverordnung) mittels Straferkenntnis (im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz) verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die IQAM Invest GmbH wegen Verstößen gegen Veranlagungsbestimmungen
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die IQAM Invest GmbH als juristische Person eine Geldstrafe von 7.000 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Die IQAM Invest GmbH hat für zwei von ihr verwalteten Fonds in Fondsanteile eines dritten Fonds investiert, der nach seinen Vertragsbedingungen nicht den vorgeschriebenen Veranlagungskriterien des § 71 Abs. 1 Investmentfondsgesetz 2011 entsprach. Diese Bestimmung dient dem Anleger:Innenschutz. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen IQAM Invest GmbH wegen eines Verstoßes gegen Veranlagungsvorschriften und eines Verstoßes gegen Aufsichtsbestimmungen
Die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie gegen die IQAM Invest GmbH als juristische Person wegen eines Verstoßes gegen Veranlagungsbestimmungen in Bezug auf Investmentfonds (§ 80 Absatz 1 Investmentfondsgesetz 2011, InvFG 2011) und eines Verstoßes gegen Aufsichtsbestimmungen in Bezug auf Investmentfonds (§ 151 Z 12 InvFG 2011) mittels Straferkenntnis im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) eine Geldstrafe von 1.470 Euro verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2023-09-26 - 2025-11-18 - 2021-12-10 - 2026-12-16 - 2028-10-03 - 2030-11-21" | | Teléfono : | 434350586860 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-05-21T02:14:03 |
BTV Vier Länder Bank AG
| Nombre : | BTV Vier Länder Bank AG | | Alias : | BTV; BTV VIER LÄNDER BANK; Bank fuer Tirol und Vorarlberg AG; Bank für Tirol und Vorarlberg; Bank für Tirol und Vorarlberg AG | | País : | at | | Dirección : | Austria; Stadtforum 1, 6020 Innsbruck | | Fuente : | EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); Global Energy Ownership Tracker; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS) | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
voestalpine High Performance Metals GmbH
| Nombre : | voestalpine High Performance Metals GmbH | | Alias : | ФЕСТАЛЬПИНЕ ХАЙ ПЕРФОРМАНС МЕТАЛС ГМБХ | | País : | at | | Dirección : | Donau-City-Straße 7, 1220 Wien; АВСТРИЯ, 1220, ВЕНА, ДОНАУ-СИТИ-ШТРАССЕ, 7 | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; Russian Unified State Register of Legal Entities | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT
| Nombre : | PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT | | Alias : | Partner Bank AG | | País : | at | | Dirección : | GOETHESTRASSE 1A LINZ 4020 AUSTRIA; GOETHESTRASSE 1A LINZ LINZ 4020 AUSTRIA; Goethestrasse 1a, LINZ, OBEROESTERREICH, 4020, Austria | | Sanciones : | "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT wegen Verletzung von Organisationsvorschriften
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT eine Geldstrafe von 32.300 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund sind Verstöße gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) in Verbindung mit Vorschriften der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565. Konkret hat die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT unterlassen, angemessene Vorkehrungen im Zusammenhang mit der Compliance-Funktion und gegenüber ihren vertraglich gebundenen Vermittlern im Zusammenhang mit der Erbringung von Tätigkeiten gegen Bezahlung eines Serviceentgelts zu treffen. Weiters hat die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT Informationspflichten gegenüber Kunden im Zusammenhang mit redlichen und nicht irreführenden Serviceentgeltvereinbarungen und Produktinformationsblättern verletzt sowie unterlassen, angemessene Kontrollmechanismen im Zusammenhang mit der Durchführung von Bandbreitenkontrollen festzulegen. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT wegen Verstößen gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018)
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie wegen Verstößen gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzungen von Informationspflichten, insbesondere im Zusammenhang mit eindeutiger und klar verständlicher Ex-ante Kosteninformation gegenüber Kunden sowie von Vorschriften der Eignung und Angemessenheit im Zusammenhang mit dem Gebührenmodell der sogenannten „Private Banking Pakete“ gegen die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT als juristische Person im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) mittels Straferkenntnis eine Geldstrafe von 28.000 Euro verhängt hat.
Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT wegen Verletzung von Berichtspflichten gegenüber Kunden
Österreichs Finanzmarktaufsicht FMA teilt mit, dass sie wegen eines Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Berichtspflichten im Zusammenhang mit der Erbringung von Anlageberatungstätigkeiten gegenüber Kunden gegen die PARTNER BANK AKTIENGESELLSCHAFT als juristische Person im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) mittels Straferkenntnis eine Geldstrafe von Euro 14.000,- verhängt hat.
Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2022-03-10 - 2021-08-11 - 2025-05-27 - 2026-08-19 - 2030-05-28 - 2027-03-15" | | Teléfono : | +43435069650; +4373269650 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-05-21T02:14:03 |
Прікс Вольф Дітер
| Nombre : | Прікс Вольф Дітер | | Alias : | Priks Volf Diter; Prix Wolf Dieter | | Fecha de nacimiento : | 1942-12-13 | | País : | at | | Dirección : | 1020 Wien, Vorgartenstraße /Vorgartenstrasse, 129-143 (Top 62); 1020 Відень, Форгартенштрассе, 129-143 (кв. 62) | | Sanciones : | 19/2022 - active - 2022-01-21 - 2027-01-21 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
BANK AUSTRIA WOHNBAUBANK AG
| Nombre : | BANK AUSTRIA WOHNBAUBANK AG | | País : | at | | Dirección : | ROTHSCHILDPLATZ 1, 1020 VIENNA; ZELINKAGASSE 2 VIENNA 1010 AUSTRIA; ZELINKAGASSE 2 VIENNA VIENNA 1010 AUSTRIA | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS) | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Marchfelder Bank eG
| Nombre : | Marchfelder Bank eG | | País : | at | | Dirección : | MARCHFELDER- PLATZ 1-2 GAENSERNDORF 2230 AUSTRIA; MARCHFELDER- PLATZ 1-2 GAENSERNDORF GAENSERNDORF 2230 AUSTRIA; Marchfelder-Platz 1-2, GAENSERNDORF, NIEDEROESTERREICH, 2230, Austria | | Sanciones : | "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Marchfelder Bank eG wegen Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der Durchführung einer Kosten-Nutzen-Analyse
Österreichs Finanzmarktaufsicht (FMA) teilt mit, dass sie gegen die Marchfelder Bank eG als juristische Person wegen eines Verstoßes gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der Durchführung einer Kosten-Nutzen-Analyse im Rahmen einer Umschichtung bei der Erbringung von Anlageberatungsdienstleistungen im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) eine Geldstrafe von EUR 19.200,- verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2023-09-26 - 2028-09-28" | | Teléfono : | 43228289250 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data; US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Fecha : | 2026-01-09T11:35:01 |
MARTIN SCHABEL
| Nombre : | MARTIN SCHABEL | | Fecha de nacimiento : | 1972-03-22 | | País : | at | | Sanciones : | Participation in a criminal organisation, drugs traficking | | Fuente : | INTERPOL Red Notices | | Fecha : | 2025-09-15T18:27:02 |
CABET Holding GmbH
| Nombre : | CABET Holding GmbH | | Alias : | CABET Holding; CABET-Holding-GmbH | | País : | at | | Dirección : | Rothschildplatz 1, 1020 Wien; Wien, Austria | | Fuente : | Global Energy Ownership Tracker; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Raiffeisen Digital Bank AG
| Nombre : | Raiffeisen Digital Bank AG | | Alias : | Raiffeisen Centrobank AG | | País : | at | | Dirección : | AM STADTPARK 9 VIENNA 1030 AUSTRIA; AM STADTPARK 9 VIENNA VIENNA 1030 AUSTRIA; Am Stadtpark 9, 1030 Wien | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Suspensions and Removals; EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Fecha : | 2026-01-29T14:15:20 |
UniCredit Bank Austria AG
| Nombre : | UniCredit Bank Austria AG | | Alias : | UniCredit Bank Austria | | País : | at | | Dirección : | ROTHSCHILDPLATZ 1 VIENNA 1020 36000 AUSTRIA; ROTHSCHILDPLATZ 1 VIENNA VIENNA 1020 AUSTRIA; Rothschildplatz 1, 1020 Wien; Rothschildplatz 1, Postfach 35, WIEN, WIEN, 1020, Austria; Rothschildplatz 1, WIEN, WIEN, 1020, Austria; Vienna, Austria; Wien, Austria | | Sanciones : | 2019-04-15 - 2025-06-05; "MiFID - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die UniCredit Bank Austria AG wegen Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der Kostentransparenz
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA teilt mit, dass sie im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) gegen die UniCredit Bank Austria AG als juristische Person wegen Verstoß gegen das Wertpapieraufsichtsgesetz 2018 (WAG 2018) und die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 durch Verletzung von Organisationsvorschriften im Zusammenhang mit der Kostentransparenz im Rahmen des beratungsfreien Telefongeschäfts eine Geldstrafe von 117.600 Euro verhängt hat. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2023-09-26 - 2028-09-28"; Settled | | Teléfono : | 43435050525 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); Global Energy Ownership Tracker; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data; UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List; US Federal Reserve Enforcement Actions; US OFAC Enforcement Actions | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Erste Asset Management GmbH
| Nombre : | Erste Asset Management GmbH | | País : | at | | Dirección : | AM BELVEDERE 1 VIENNA 1100 AUSTRIA; AM BELVEDERE 1 VIENNA VIENNA 1100 AUSTRIA; Am Belvedere 1, WIEN, WIEN, 1100, Austria | | Sanciones : | "UCITS - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Erste Asset Management GmbH wegen Verstößen gegen Veranlagungsbestimmungen
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde FMA hat gegen die Erste Asset Management GmbH als juristische Person eine Geldstrafe von 105.000 Euro verhängt. Es handelt sich um eine beschleunigte Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Abs. 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG). Grund sind mehrere Verstöße gegen die Veranlagungsbestimmungen im Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011). Konkret hat die Erste Asset Management GmbH die Grenze für Kreditaufnahmen auf Rechnung des Fondsvermögens und die Quote zur Aufnahme von Anteilen an ein und demselben Fonds in das Fondsvermögen überschritten. Diese Grenzen dienen dem Schutz des Fondsvermögens. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Erste Asset Management GmbH wegen Verstößen gegen das Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011)
Österreichs Finanzmarktaufsicht FMA teilt mit, dass sie über die Erste Asset Management GmbH mittels Straferkenntnis eine Geldstrafe von € 16.100,- im Wege der beschleunigten Verfahrensbeendigung gemäß § 22 Absatz 2b Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz (FMABG) verhängt hat. Die Erste Asset Management GmbH hat entgegen den Bestimmungen des Investmentfondsgesetzes (InvFG 2011) Veranlagungsvorschriften nicht eingehalten.
Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - Bekanntmachung: FMA verhängt Sanktion gegen die Erste Asset Management GmbH wegen Verstößen gegen das Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011)
Österreichs Finanzmarktaufsicht FMA teilt mit, dass das Bundesverwaltungsgericht das Straferkenntnis der FMA gegen die Erste Asset Management GmbH (überwiegend als Gesamtrechtsnachfolgerin der ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft m.b.H.) wegen Verstößen gegen Veranlagungsbestimmungen (2 Spruchpunkte), einem Verstoß gegen die bewilligten Fondsbestimmungen und einer verspäteten Übermittlung eines Prüfberichtes über einen Rechenschaftsbericht mit Maßgaben betreffend die Zurechnungsthematik in der Sache bestätigt hat. Der Beschwerde wurde in der Straffrage insofern Folge gegeben, als die Strafe auf 32.000,00 Euro herabgesetzt wurde. Die ordentliche Revision wurde für nicht zulässig erklärt. Das Straferkenntnis ist rechtskräftig. - 2020-12-18 - 2023-12-05 - 2025-09-23 - 2028-12-11 - 2030-09-24 - 2026-05-25" | | Teléfono : | +43435010019054; +43435010019845 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-05-21T02:14:03 |
Отт Александер
| Nombre : | Отт Александер | | Alias : | Ott Aleksander; Ott Alexander | | Fecha de nacimiento : | 1970-11-26 | | País : | at | | Dirección : | 1200 Wien, Karl-Meissl-Straße, 7/9; 1200 Відень, Карл-Майсл-Штрассе, 7/9 | | Sanciones : | 19/2022 - active - 2022-01-21 - 2027-01-21 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
Ескарбієв Адан Зубайраєвич
| Nombre : | Ескарбієв Адан Зубайраєвич | | Alias : | ESKARBIEV ADAN; ESKARBIIEV ADAN; Eskarbiiev Adan Zubairaievych; Ескарбієв Адан | | Fecha de nacimiento : | 1974-11-03 | | País : | at | | Sanciones : | 203/2021 - updated - 2021-05-21; 497/2021 - active - 2021-10-05 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
ELECTRONIC ELEKTRONISCHE BAUELEMENTE GMBH
| Nombre : | ELECTRONIC ELEKTRONISCHE BAUELEMENTE GMBH | | País : | at | | Dirección : | 49-51 AMEISGASSE, 1140 VIENNA; 49-51 AMEISGASSE, VIENNA, AT, 1140 | | Sanciones : | 46 F.R. 19290 3/30/81 - 1981-03-24; Denied Persons List (DPL) - Bureau of Industry and Security - 1981-03-24 | | Fuente : | US BIS Denied Persons List; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2025-10-31T11:32:56 |
Voestalpine Rotec Gmbh
| Nombre : | Voestalpine Rotec Gmbh | | País : | at | | Dirección : | Eisenhammerstrasse 8670 15, Krieglach, Austria; Eisenhammerstraße 15, 8670 Krieglach | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; UK Companies House People with Significant Control | | Fecha : | 2026-01-12T18:27:18 |
CENTREX EUROPE ENERGY AND GAS AG
| Nombre : | CENTREX EUROPE ENERGY AND GAS AG | | Alias : | CENTREX EUROPE ENERGY & GAS AG; Centrex Europe Energy & Gas AG | | País : | at | | Dirección : | WIEDNER HAUPTSTRASSE 17, 1040 VIENNA; Wiedner Hauptstrasse 17, 1040 Vienna; Wiedner Hauptstrasse 17, WIEN, WIEN, 1040, Austria; Wiedner Hauptstraße 17, 1040 Wien | | Sanciones : | Reciprocal - 2016-09-01; Sectoral Sanctions Identifications List - Executive Order 13662 (Ukraine) | | Teléfono : | 43150536440 | | Fuente : | Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data; US OFAC Consolidated (non-SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-26T16:35:01 |
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