Reportes de Crédito en Hungria
📊 El reporte crediticio contiene información para análisis de créditos con datos de personas y empresas en listas internacionales.
![Hungria Reporte de Credito]()
🌐 Incluye datos de las listas OFAC, PEPs, alertas y sanciones internacionales con personas y compañías relacionadas con Hungria (Hungary)
OTP BANK PLC.
| Nombre : | OTP BANK PLC. | | Alias : | OTP Bank Nyrt; OTP Bank Nyrt. | | País : | hu | | Dirección : | NADOR STREET 16 BUDAPEST BUDAPEST 1051 HUNGARY; NADOR UTCA 16 BUDAPEST 1051 HUNGARY; Nador Street 16., BUDAPEST, BUDAPEST, 1051, Hungary; Nador u. 16, BUDAPEST, BUDAPEST, 1051, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan tartsa be az ügyfélpanaszok nyilvántartására vonatkozó belső szabályzatában foglalt előírásokat.
II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül
1. biztosítsa az MNB általi ellenőrizhetőséget
a) a kibocsátás lehetséges alulárazásából vagy felülárazásából származó összeférhetetlenségek azonosítására, megelőzésére vagy kezelésére szolgáló rendszerei, ellenőrzési mechanizmusai és eljárásai jogszabályi előírásoknak való megfelelése vonatkozásában,
b) a végrehajtási politika hatékonyságára és a végrehajtási partnerek teljesítményének nyomonkövetésére vonatkozó, a jogszabály által megkövetelt elemzési és felülvizsgálati eljárások kapcsán;
2. tartsa be az összeférhetetlenségi szabályzatában foglalt előírásokat, ennek körében pedig az ügyfelek részére megfelelő részletezettséggel adjon tájékoztatást a nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatban esetlegesen felmerülő összeférhetetlenségekről;
3. gondoskodjon arról, hogy a nyilvánosságra hozott, a végrehajtási helyszíneken elért végrehajtási minőség részletes nyomon követéséből levont következtetései és elemzései minden esetben tartalmazzák a végrehajtás minőségének értékelésével kapcsolatban figyelembe vett végrehajtási tényezőknek tulajdonított relatív fontosság magyarázatát;
4. gondoskodjon végrehajtási politikája kapcsán az ügyfelek felé fennálló tájékoztatási kötelezettsége jogszabályi előírásoknak megfelelő teljesítéséről, melynek érdekében abban egyértelműen jelölje meg, hogy az egyes eszközosztályok tekintetében ténylegesen mely végrehajtási partner kerül igénybevételre;
5. gondoskodjon az általa letétkezelt befektetési alapokra vonatkozó jogszabályban rögzített befektetési, illetve egyéb korlátoknak való megfelelés ellenőrzését lehetővé tevő eljárások kialakításáról.
III. Az MNB megtiltja a Bank számára a piaci visszaélések megelőzésére és felderítésére vonatkozó uniós rendelkezések megsértését, és egyúttal felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül alakítson ki megfelelő intézkedéseket, rendszereket és eljárásokat a piaci visszaélést megvalósító magatartások megakadályozására és azonosítására.
IV. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy a jelen határozat rendelkező részének
1. I. pontjában foglalt figyelmeztetés esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül;
2. II-III. pontjában foglalt felszólítások esetében az ott rögzített teljesítési határidők leteltét követő 30 napon belül
küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. - 2022-05-12" | | Teléfono : | 3614735000 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-12-23T02:38:38 |
ERSTE ALAPKEZELO ZARTKORUEN MUKODO RT.
| Nombre : | ERSTE ALAPKEZELO ZARTKORUEN MUKODO RT. | | Alias : | Erste Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt. | | País : | hu | | Dirección : | MADACH 1 13-15 BUDAPEST 1075 HUNGARY; MADACH I. U. 13-15 BUDAPEST BUDAPEST 1075 HUNGARY | | Sanciones : | "UCITS - I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy tevékenysége során folyamatosan
1. tartsa be az alkalmassági tesztek alkalmazására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, amelynek keretében
a) a jogszabály által előírt mértékben és tartalommal tegyen eleget előzetes tájékozódási kötelezettségének befektetési tanácsadási, illetve portfóliókezelési tevékenysége végzése során,
b) hozza összhangba vonatkozó belső szabályzatát a jogszabályi követelményekkel;
2. tartsa be az általa kezelt befektetési alapok kezelési szabályzatainak előírásait, különös tekintettel a likvid eszközök legkisebb mértékére vonatkozó szabályokat;
3. feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek során a törvényi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a kiegészítő mellékletét, valamint az általa kezelt alapok portfólió jelentését;
4. a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget a portfóliókon elért teljesítmények bemutatására vonatkozó tájékoztatási kötelezettségének.
II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről. - 2012-08-30" | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions | | Fecha : | 2024-10-21T00:00:00 |
Zoltek Vegyipari ZRT
| Nombre : | Zoltek Vegyipari ZRT | | Alias : | Zoltek ZRT | | País : | hu | | Sanciones : | Settled | | Fuente : | US OFAC Enforcement Actions | | Fecha : | 2025-08-28T06:52:47 |
OTP Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság
| Nombre : | OTP Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság | | Alias : | OTP Alapkezelo Zrt | | País : | hu | | Dirección : | Riado utca 1-3., BUDAPEST, BUDAPEST, 1026, Hungary; Riado utca 5-11., BUDAPEST, BUDAPEST, 1026, Hungary | | Sanciones : | "UCITS - I. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan
1. gondoskodjon a megfelelési funkciót ellátó munkavállalók javadalmazására vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről;
V. Az MNB az Alapkezelőt a jelen határozat indokolásának
1. az I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, (....)
felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy
1. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését,
2. mindenkor feleljen meg a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra, előnyökre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek,
3. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el,
4. egészítse ki a végrehajtási politikáját a portfóliók közötti ügyletek szabályozására vonatkozó rendelkezésekkel.
II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy
1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben
a) a 2012. május 1. napjától jelen határozat kézbesítésének a napjáig terjedő időszakra kimutatásra kerülnek az OTP Omega Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja és az OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja tekintetében mindazon – a fenti befektetési alapok befektetéseire tekintettel átvett – juttatások, amelyeknek az Alapkezelő által történő elfogadása ellentétben áll az irányadó jogszabályi előírásokkal;
b) részletezi az a) pontban hivatkozott befektetési alapok vonatkozásában kimutatott juttatásoknak a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő, a nyújtott szolgáltatás minőségének javítását biztosító felhasználását, kitérve az Alapkezelő korábban alkalmazott eljárása hatására hátrányosan érintett befektetői kör tagjaival történő elszámolás módjára,
2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére.
III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére
a) az Igazgatósága és a Felügyelőbizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és
b) a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat. - 2025-01-14 - 2013-09-20" | | Teléfono : | 3614128300 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; EU ESMA Suspensions and Removals; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-01-03T02:14:02 |
eBrokerhaz Befektetesi Szolgaltato Zrt
| Nombre : | eBrokerhaz Befektetesi Szolgaltato Zrt | | Alias : | eBrókerház Befektetési Szolgáltató Zrt. | | País : | hu | | Dirección : | Rakoczi Ut 42., BUDAPEST, BUDAPEST, 1072, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy – a jogszabályi előírásoknak való megfelelés érdekében – tevékenysége végzése során
1. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül biztosítsa az üzleti modelljéből eredő kockázatok mérésére, kezelésére alkalmas kockázatkezelési eljárások kialakítását, továbbá az üzleti partnereivel kapcsolatban keletkező partnerkockázat folyamatos mérésének és kezelésének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét;
2. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül gondoskodjon arról, hogy a megbízás felvétele és továbbítása befektetési szolgáltatási tevékenység közvetítésében részt vevő személyek javadalmazása során megfelelő mértékben kerüljenek figyelembevételre az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét tükröző minőségi szempontok, továbbá biztosítsa az MNB számára annak utólagos ellenőrizhetőségét, hogy az említett minőségi szempontok milyen súllyal, arányban befolyásolják a teljesítmény-javadalmazás mértékét;
3. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül biztosítsa, hogy a leendő szerződő felek és az ügyfelek tájékoztatása során pontos és teljes körű információkkal szolgáljon az általa alkalmazott költségekről és díjakról, ennek körében pedig tartózkodjon a költségek és díjak megítélése szempontjából fontos információk elhallgatásáról;
4. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül gondoskodjon arról, hogy a lakossági minősítéssel rendelkező ügyfelek szakmai ügyféllé történő átminősítésére kizárólag a vonatkozó jogszabályi feltételek fennállta esetén kerüljön sor, ennek érdekében pedig vizsgálja felül a korábban történt átminősítéseket;
5. folyamatosan, de a határozat kézhezvételét követő 60 napon belül biztosítsa, hogy a leendő szerződő felek és az ügyfelek egyértelmű és pontos tájékoztatást kapjanak az etikátlannak minősített kereskedési gyakorlatok esetén alkalmazható korlátozó intézkedésekkel kapcsolatban;
6. haladéktalanul feleljen meg a leendő szerző felek és az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek érdekében biztosítsa, hogy az előbbiekkel folytatott telefonos kommunikációja megfeleljen a kiegyensúlyozott, pontos, egyértelmű és tisztességes tájékoztatás követelményének.
II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat rendelkező részének
1. I.1-2. pontjaiban foglaltak esetében a határozat kézhezvételét követő 120 napon belül,
2. I.3-5. pontjaiban foglaltak esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül,
3. I.6. pontjában foglalt esetben a határozat kézhezvételét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat.
III. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának
1. I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000,- Ft, azaz kettőmillió forint,
2. I.6. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 26.000.000,- Ft, azaz huszonhatmillió forint,
mindösszesen 28.000.000,- Ft, azaz huszonnyolcmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - 2020-04-20" | | Teléfono : | 3618808400 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-12-23T02:38:38 |
I.C.I.C. KFT.
| Nombre : | I.C.I.C. KFT. | | Alias : | I.C.I.C. KFT; I.C.I.C. LTD.; I.C.I.C. Ltd.; ICIC Kft | | País : | hu | | Dirección : | Bocskai utca 9, Pecel 2119 ~,~ HUNGARY, ~ Pécel, Pest ~ HUNGARY, Corporate, Hungary; PECEL, BOCSKAI UTCA 9, 2119; Pecel, Bocskai utca 9, 2119 | | Sanciones : | BALKANS-EO14033 - Executive Order 14033 (Balkans); Reciprocal - 2022-04-11 | | Fuente : | PermID Open Data; US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-31T16:05:18 |
MAGYAR CETELEM BANK ZRT.
| Nombre : | MAGYAR CETELEM BANK ZRT. | | Alias : | MAGYAR COFIDIS BANK ZÁRTKÖRŰEN MŰKÖDŐ RÉSZVÉNYTÁRSASÁG | | País : | hu | | Dirección : | BUDAPEST, TERÉZ KÖRÚT 55-57, 1062; TEREZ KORUT 55-57 BUDAPEST 1062 HUNGARY; TEREZ KORUT 55-57 BUDAPEST BUDAPEST 1062 HUNGARY | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-02-23T18:57:39 |
Matrix Metal Group Korlatolt Felelossegu Tarsasag Felszamolas Alatt
| Nombre : | Matrix Metal Group Korlatolt Felelossegu Tarsasag Felszamolas Alatt | | Alias : | MATRIX METAL GROUP KFTA; MATRIX METAL GROUP KORLATOLT FELELOSSEGU TARSASAG FELSZAMOLAS ALATT; Matrix Metal Group Felszamolas Alat Kft; Matrix Metal Group KFTA | | País : | hu | | Dirección : | BUDAPEST, KORANYI SANDOR UTCA 4. 4., 1089; Budapest, Koranyi Sandor Utca 4. 4., 1089; Koranyi Sandor Utca 4. 4. Budapest 1089 Hungary; Koranyi Sandor Utca 4. 4., BUDAPEST, BUDAPEST, 1089, Hungary | | Sanciones : | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia); Reciprocal - 2024-08-23 | | Fuente : | PermID Open Data; Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List; US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-31T16:05:18 |
Concorde Ertekpapir Zrt
| Nombre : | Concorde Ertekpapir Zrt | | Alias : | Concorde Értékpapír Zrt. | | País : | hu | | Dirección : | Alkotas utca 55-61. 7., BUDAPEST, BUDAPEST, 1123, Hungary; HillSide Irodahaz, Alkotas utca 55-61. B epulet, 7. emelet, BUDAPEST, BUDAPEST, 1123, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 30 napon belül
a) a biztonsági kockázattal arányos módon gondoskodjon a távadatátvitel bizalmasságáról, sértetlenségéről és hitelességéről, informatikai rendszere megfelelő változáskövetésének és változáskezelésének fenntartásáról, valamint az informatikai rendszere szoftver elemeinek biztonsági kockázattal arányos logikai- és sérthetetlenség védelméről, továbbá
b) tegyen meg minden szükséges intézkedést annak érdekében, hogy az értékpapírtitok körébe tartozó információk rendeltetésüktől eltérően vagy jogosulatlanul ne kerülhessenek felhasználásra,
c) az a-b) pontoknak való megfelelés érdekében:
i) vizsgálja felül a partnereivel alkalmazott adatátadási folyamatokat, rendszereket, mappastruktúrákat, a webszerver biztonsági beállításait, a változáskezelési és konfigurációkezelési folyamatait, valamint sérülékenységelemzési tevékenységét;
ii) az előzőek szerinti felülvizsgálat eredményeképpen intézkedjen a védendő érzékeny adatok üzletileg és biztonsági szempontból nem indokolt másolatainak eltávolításáról, tegye lehetővé a partnereivel titkosított csatornán keresztüli kommunikációt, valamint erősítse meg a partnereivel történő adatátadások, adatelérések folyamatát, biztosítva az adatok bizalmasságát, sértetlenségét és hitelességét;
iii) határozza meg és alkalmazza a webszerver biztonsági beállításainak erősítésére szolgáló „hardening” elvárásait, biztosítsa a partnerei számára és az internet irányából elérhető valamennyi szolgáltatása rendszeres sérülékenységvizsgálatát, szabályozza az állományok megőrzési idejét és kontrollját, valamint erősítse a konfiguráció menedzsment és változáskezelési folyamatait.
II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 60 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat.
III. Az MNB a Társaságot az I. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - 2020-06-22" | | Teléfono : | 3614892200 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-01-15T02:48:18 |
CIB Bank Zrt.
| Nombre : | CIB Bank Zrt. | | Alias : | CIB Bank Zrt | | País : | hu | | Dirección : | Petrezselyem utca 2-8., BUDAPEST, BUDAPEST, 1024, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan gondoskodjon az alkalmasság értékelésére vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül az általa alkalmazott alkalmassági tesztet egészítse ki az ügyfél vagy potenciális ügyfél jövedelmének forrására vonatkozó kérdéssel.
II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. - 2021-08-16"; "MiFID - I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan gondoskodjon a végrehajtási politika tartalmára vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében biztosítsa azt, hogy a végrehajtási politikában valamennyi pénzügyi eszközosztály tekintetében a végrehajtási helyszín pontosan megjelölésre kerüljön. - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az ügyfelek fenntarthatósági preferenciáinak az alkalmassági értékelés során történő teljes körű felméréséről. - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 120 napon belül, majd ezt követően folyamatosan működtessen a hatályos jogszabályi előírásoknak mindenkor megfelelő, vonatkozó belső szabályzatában is megfelelően szabályozott, hatékony, a piaci visszaélések megelőzésére, felderítésére, szűrésére teljeskörűen alkalmas rendszert, eljárást.
II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 150 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést és az annak alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat.
III. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának I. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt 1.200.000,- Ft, azaz egymillió-kettőszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - Figyelmeztetem a Bankot, hogy
a) biztosítsa a befektetési szolgáltatási tevékenység végzéshez kapcsolódó kiszervezéssel kapcsolatos jogszabályi előírásoknak való teljeskörű megfelelést,
b) tartsa be a befektetési vállalkozások előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó jogszabályi előírásokat,
c) a telefonon történő megbízásfelvétel során tartsa be belső szabályzatainak rendelkezéseit,
d) maradéktalanul biztosítsa az ügyfelek megbízást követő tájékoztatását,
e) feleljen meg az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak. - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül
1. biztosítsa a befektetési tanácsadások rögzítésére vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében rögzítse a személyes találkozók során nyújtott befektetési tanácsadás részét képező releváns kommunikációt; - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül
2. gondoskodjon a befektetési tanácsadás nyújtása során az alkalmassági jelentések elkészítéséről és a lakossági ügyfelek részére tartós adathordozón történő átadásáról; - II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül
3. biztosítsa a befektetési tanácsadásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében gondoskodjon arról, hogy valamennyi tanácsadás esetében az alkalmassági jelentés az ügyfél részére minden esetben átadásra kerüljön. - II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül
2. gondoskodjon arról, hogy a telefonon, illetve elektronikus üzenetváltásoktól eltérő módon adott ügyfélmegbízások esetében az ügyfél személyes jelenlétében folytatott jelentős beszélgetések lényeges információi (releváns kommunikáció) tartós adathordozón rögzítésre kerüljön - 2024-09-23 - 2018-03-01 - 2012-06-15 - 2025-09-25 - 2024-10-25" | | Teléfono : | 3614242242 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-02-21T02:39:05 |
Artemis Artemiou
| Nombre : | Artemis Artemiou | | Alias : | ARTEMIOU, Artemis | | Fecha de nacimiento : | 1979-12-15 | | País : | cy; hu | | Dirección : | 11A ZAKAKI; CY-3046 Limassol, Patmou, 11A Zakaki | | Información pública adicional : | Id QAXTNCRKXLA1 | | Sanciones : | CYBER2 - Executive Order 13694 (Cyber); Reciprocal - 2024-09-16 | | Fuente : | US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-02-23T16:05:20 |
Equilor Befektetesi Zrt
| Nombre : | Equilor Befektetesi Zrt | | Alias : | EQUILOR Befektetési Zrt. | | País : | hu | | Dirección : | Pasareti ut 122-124., BUDAPEST, BUDAPEST, 1026, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során az általa alkalmazott nyilvántartási rendszerekkel összefüggésben biztosítsa a felhasználói jogosultságokra vonatkozó informatikai és információbiztonsági jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését.
II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést, és az annak alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat.
III. Az MNB a Társaságot az I. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - 2020-08-12" | | Teléfono : | 3614303980 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-12-31T02:14:01 |
UniCredit Bank Hungary Zrt
| Nombre : | UniCredit Bank Hungary Zrt | | Alias : | UniCredit Bank Hungary Zrt. | | País : | hu | | Dirección : | BUDAPEST, SZABADSÁG TÉR 5-6, 1054; BUDAPEST, SZABADSÁG TÉR 5-6., 1054; SZABADSAG 5-6 BUDAPEST 1054 58 HUNGARY; SZABADSAG TER 5-6 BUDAPEST BUDAPEST 1054 HUNGARY; Szabadsag ter 5-6., BUDAPEST, BUDAPEST, 1054, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan
1. biztosítsa, hogy az általa letétkezelt befektetési alapok nettó eszközértéke a vonatkozó jogszabályi és kezelési szabályzati előírásokkal összhangban kerüljön kiszámításra;
2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén biztosítsa a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások teljesülésének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét;
3. gondoskodjon arról, hogy a kereskedési volumen szerinti első öt végrehajtási helyszínt érintő közzététel tartalma maradéktalanul feleljen meg a vonatkozó jogszabályi előírásoknak;
4. biztosítsa a megbízás végrehajtását igazoló értesítés tartalmára vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értesítésben minden esetben tüntesse fel a végrehajtási helyszínt; valamint
5. gondoskodjon a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében
1. a teljesítményjavadalmazás során biztosítsa az egyes minőségi szempontok megfelelő érvényesülését;
2. a teljesítményjavadalmazás keretében alkalmazott célkitűzések kapcsán biztosítsa a saját szabályzati előírások betartását.
II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse.
III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 150 napon belül küldje meg az MNB részére. - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül
1. az értékpapírok nyilvántartására vonatkozó rendszere tekintetében biztosítsa a nyomonkövethetőség és az MNB általi utólagos ellenőrizhetőség követelményét;
2. biztosítsa a nyilvántartási rendszer pontosságára vonatkozó jogszabályi rendelkezés maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értékpapírok nyilvántartására szolgáló rendszerében ne szerepeltessen elavult egyenlegeket.
II. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse.
III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére.
IV. Az MNB a Bankot
1. az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint,
2. az I.2. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint,
mindösszesen 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - 2022-02-02 - 2020-06-22"; "MiFID - I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan
2. a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse az MNB felé fennálló ügyletjelentési kötelezettségét. - I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan
1. biztosítsa, hogy kiszervezésre csak írásba foglalt szerződés útján kerüljön sor, illetve gondoskodjon a kiszervezési szerződés MNB részére határidőben történő megküldésére vonatkozó jogszabályi kötelezettsége teljesítéséről; - Figyelmeztetem a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során:
a) tartsa be a befektetési vállalkozások előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó jogszabályi előírásokat,
b) feleljen meg a befektetési vállalkozások szerződéskötésére vonatkozó előírásoknak,
c) gondoskodjon arról, hogy a fenti 2.a-b) pontokban foglalt jogszabályi kötelezettségekkel összefüggésben alkalmazott eljárásai, rendszerei, valamint az általa vezetett nyilvántartás biztosítsa a jogszabályokban vagy szabályzataiban foglalt előírások teljesülését, a folyamatos figyelemmel kísérhetőséget és az ellenőrizhetőséget,
d) tartsa be az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket,
e) értékpapír kölcsönzési szerződései megkötése során biztosítsa a szerződés kötelező tartalmi elemeit meghatározó jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelést,
f) feleljen meg az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak. - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az ügyfelek fenntarthatósági preferenciáinak – ennek keretében a fenntarthatósági tényezőkre gyakorolt főbb káros hatások minőségi, illetőleg mennyiségi elemeinek – az alkalmassági értékelés során történő megfelelő felméréséről, valamint biztosítsa azoknak a termékirányítási gyakorlatba való beépítését. - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközökről és pénzeszközökről készített, az ügyfél derivatív és egyéb tőkeáttételes pozícióit is tartalmazó jelentés ügyfél részére történő, a vonatkozó jogszabályban meghatározott rendszerességű megküldéséről. - 2024-09-13 - 2025-09-25 - 2024-12-20 - 2013-05-15" | | Teléfono : | 3613253200 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data; US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Fecha : | 2026-02-23T10:23:20 |
Mezhregionstroj OOO Magyarorszagi Fioktelepe
| Nombre : | Mezhregionstroj OOO Magyarorszagi Fioktelepe | | Alias : | Общество С Ограниченной Ответственностью МежРегионСтрой Филиал в Венгрии | | País : | hu | | Dirección : | BUDAPEST, UTCA 16. 1. EM. 4., VERES PALNE, 1053; Budapest, utca 16. 1. em. 4., Veres Palne, 1053; utca 16. 1. em. 4., Veres Palne Budapest 1053 Hungary; utca 16. 1. em. 4., Veres Palne, BUDAPEST, BUDAPEST, 1053, Hungary | | Sanciones : | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia); Reciprocal - 2024-08-23 | | Fuente : | PermID Open Data; Taiwan Strategic High-Tech Commodities Entity List; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-26T16:10:01 |
Рахімкулов Руслан Мегдетович
| Nombre : | Рахімкулов Руслан Мегдетович | | Alias : | Rahimkulov Ruslan; Rakhimkulov Ruslan Mehdetovych; Рахимкулов Руслан Мегдетович | | Fecha de nacimiento : | 1979-01-31 | | País : | hu; ru | | Sanciones : | 727/2022 - active - 2022-10-19 - 2032-10-19 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
Károlyi Ingatlan 2011 Korlátolt Felelősségű Társaság
| Nombre : | Károlyi Ingatlan 2011 Korlátolt Felelősségű Társaság | | País : | hu | | Dirección : | Budapest, Rákóczi 1-3., 1088 | | Fuente : | Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
Robert KARDOS
| Nombre : | Robert KARDOS | | Fecha de nacimiento : | 1972-09-11 | | País : | hu | | Dirección : | 109 Chichester Road, Bognor Regis, United Kingdom, PO21 5AE | | Sanciones : | description_identifier: order or undertaking and reporting provisions - section: 7 - act: company directors disqualification act 1986 - 2025-09-01 - 2029-08-31 | | Fuente : | UK Companies House Disqualified Directors | | Fecha : | 2026-01-06T12:33:01 |
Budapest Hitel- es Fejlesztesi Bank Zrt
| Nombre : | Budapest Hitel- es Fejlesztesi Bank Zrt | | Alias : | BUDAPEST Hitel- és Fejlesztési Bank Zrt.; BUDAPEST Hitel- és Fejlesztési Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság | | País : | hu | | Dirección : | Vaci ut 193., BUDAPEST, BUDAPEST, 1138, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során biztosítsa az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek védelmével megbízott, egyéb funkcióktól függetlenül működő személy feladatkörének megfelelő, az MNB részéről ellenőrizhető módon történő ellátását.
II. Az MNB rendkívüli adatszolgáltatás keretében kötelezi a Bankot, hogy a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat.
III. Az MNB a Bankot az I. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 2.000.000 Ft, azaz kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - 2020-05-11"; "MiFID - II. Figyelmezteti a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során 2013. december 31. napjáig teljesítse és azt követően folyamatosan biztosítsa az alábbiakat
1. ügyfél, illetőleg az általa adott megbízás tárgyát képező termék kockázati besorolásának eltérése esetén maradéktalanul tegyen eleget az ügyfelek felé fennálló figyelmeztetési kötelezettségének,
2. feleljen meg a nyomdai úton előállított értékpapírok letéti őrzésére és leltározására vonatkozó jogszabályi előírásoknak. - 2013-10-22" | | Teléfono : | 3614506000 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-12-13T09:21:02 |
International Investment Bank
| Nombre : | International Investment Bank | | Alias : | IIB; MEZHDUNARODNY INVESTITSIONNY BANK; Mezhdunarodny Investitsionny Bank; МЕЖДУНАРОДНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК | | País : | hu; ru | | Dirección : | 7 Mashi Poryvaevoy Street, Moscow, 107078; BUDAPEST, VACI UT, 188, H-1138; Budapest, Fo utca 1, H-1011; Budapest, Vaci ut, 188, H-1138; FO UTCA 1 BUDAPEST 1011 HUNGARY; FO UTCA 1 BUDAPEST BUDAPEST 1011 HUNGARY; Fo utca 1, BUDAPEST, BUDAPEST, 1011, Hungary; улица Маши Порываевой, дом 7, Москва, MOW, 107078 | | Sanciones : | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 13662 (Ukraine) - Executive Order 14024 (Russia); Reciprocal - 2023-04-12 | | Teléfono : | 3617278888 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data; Russian National Settlement Depository (NSD, ISIN Assignment); Russian Unified State Register of Legal Entities; US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-01-31T16:05:18 |
Рахімкулов Тімур Мегдетович
| Nombre : | Рахімкулов Тімур Мегдетович | | Alias : | Rakhimkulov Timur; Rakhimkulov Timur Mehdetovych; Рахимкулов Тимур Мегдетович | | Fecha de nacimiento : | 1977-01-19 | | País : | hu; ru | | Sanciones : | 727/2022 - active - 2022-10-19 - 2032-10-19 | | Fuente : | Ukraine NSDC State Register of Sanctions | | Fecha : | 2026-01-06T08:22:01 |
GEORGIY POTAPOV
| Nombre : | GEORGIY POTAPOV | | Alias : | Georgiy Potapov; Georgy Nugzarovich Potapov; POTAPOV, Georgy Nugzarovich | | Fecha de nacimiento : | 1975-05-26 | | País : | hu; ru | | Dirección : | BUDAPEST; Budapest | | Sanciones : | RUSSIA-EO14024 - Executive Order 14024 (Russia); Reciprocal - 2023-04-12 | | Fuente : | US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-02-23T16:05:20 |
RAIFFEISEN BANK LTD
| Nombre : | RAIFFEISEN BANK LTD | | Alias : | Raiffeisen Bank Zrt; Raiffeisen Bank Zártkörűen Működő Részvénytársaság | | País : | hu | | Dirección : | Budapest, Váci út 116-118., 1133; VACI UT 116-118 BUDAPEST 1133 HUNGARY; VACI UT 116-118 BUDAPEST BUDAPEST 1133 HUNGARY; Vaci ut 116-118., BUDAPEST, BUDAPEST, 1133, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - 1. Figyelmeztetem a Bankot, hogy a Felügyelet részére benyújtott MiFID tranzakciós jelentéseinek tartalma mindenkor feleljen meg a vonatkozó jogszabályi előírásoknak.
2. Felszólítom a Bankot, hogy a MiFID adatszolgáltatás javítását 2012. január 1. napjáig visszamenőlegesen végezze el.
3. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében előírom a Bank számára, hogy a 2. pont alapján javított MiFID TREM táblákat 2013. május 31. napjáig küldje meg elektronikus úton az erre rendszeresített jelentésfogadó rendszeren keresztül a Felügyelet számára. - 1. Felhívom a Bankot, hogy
a) a megadott határidőben és teljes körűen teljesítse a felügyeleti határozatban foglaltakat,
b) feleljen meg az eszközök minősítésére és az értékvesztés elszámolására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek,
c) gondoskodjon szabályzatai folyamatos aktualizálásáról,
d) az ügyfél, illetőleg partner szerződésszerű teljesítéséért kötelezettséget vállaló harmadik fél minősítésére, a minősítések felülvizsgálatára vonatkozó szabályozása és gyakorlata feleljen meg a jogszabályi rendelkezéseknek,
e) az átstrukturált hitelek (követelések) beazonosítása, kezelése, minősítése és az utánuk elszámolt értékvesztés mértéke tekintetében feleljen meg a jogszabályi rendelkezéseknek, továbbá szabályozását egészítse ki a jogszabályi előírásokkal és azokat a gyakorlatban is alkalmazza,
f) a tőkésített kamatokat a jogszabály előírásainak megfelelően kezelje,
g) a fedezetek értékelése körében feleljen meg a vonatkozó belső szabályzata előírásainak,
h) a Központi Hitelinformációs Rendszer felé fennálló adatátadási kötelezettségét a jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse, ennek érdekében teljes körűen vizsgálja át a késedelmesen teljesítő kintlévőségeit és pótolja az elmaradt, jogszabályban előírt adatátadásokat,
i) a számvitelre vonatkozó jogszabályi megfelelés érdekében
ia) a Számviteli politikáját a vizsgálati megállapítások figyelembe vételével dolgozza át,
ib) a mérlegtételek leltárral való alátámasztása iránti kötelezettségének maradéktalanul tegyen eleget,
ic) a könyvvezetés során tartsa be a számviteli alapelveket, belső számviteli rendjét a jogszabálynak megfelelően alakítsa ki,
j) a felügyeleti adatszolgáltatást a jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse,
k) az informatika területén gondoskodjon a legfontosabb eszközeinek egyértelmű és visszakereshető azonosításáról (ezen belül különösen géptermi nyilvántartása és munkaállomásainak szoftver nyilvántartása pontosságáról) és arról, hogy a rendkívüli események kezelésével kapcsolatos, üzletkritikus rendszerekre vonatkozó tervek és tesztek (beleértve a kiszervezési szolgáltatás keretében használt rendszereket is) az üzleti igényekhez illeszkedve hatékony kontrollkörnyezetet alkossanak,
l) biztosítsa a kiszervezéssel kapcsolatos jogszabályi előírásoknak való teljeskörű megfelelést.
2. Figyelmeztetem a Bankot, hogy
a) a jövőben a nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírokkal kapcsolatos tájékoztatási kötelezettségét a jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse,
b) a bennfentes kereskedelemre és piacbefolyásolásra vonatkozó szabályzatát a vizsgálati megállapítások figyelembe vételével egészítse ki,
c) a bennfentes információkhoz hozzáférő személyekről vezetett nyilvántartásával kapcsolatos hiányosságokat a vizsgálati megállapítások figyelembevételével küszöbölje ki.
3. Figyelmeztetem a Bankot, hogy
a) tartsa be a befektetési vállalkozások előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó jogszabályi előírásokat,
b) szervezetén belül az egyes szervezeti egységeket és az ezek működésére és eljárására vonatkozó szabályzatokat alakítsa ki oly módon, hogy biztosítsa ezáltal szervezeti egységeinek és szervezeti megoldásainak megfelelőségét és hatékonyságát,
c) portfóliókezelési szolgáltatás nyújtása során teljesítse a jogszabályban előírt jelentéskészítési kötelezettségét, és a jelentések ügyfelek számára történő rendelkezésre bocsátását,
d) pénzügyi eszköznek minősülő termékekre vonatkozóan történő szolgáltatásnyújtása során feleljen meg az irányadó jogszabályi rendelkezéseknek,
e) feleljen meg az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak,
f) a telefonon keresztül adott megbízások felvételére irányuló szabályozását és gyakorlatát alakítsa át oly módon, hogy az megfeleljen jogszabályi követelményeknek,
g) tegyen eleget a pénzmosás megelőzésével és megakadályozásával összefüggésben fennálló, a tényleges tulajdonosi nyilatkozatok követelményeire irányadó jogszabályi rendelkezéseknek,
h) befektetési tanácsadás nyújtása során tegyen eleget az egyértelmű, kiegyensúlyozott és pontos tájékoztatás adására irányuló kötelezettségének,
i) befektetési elemzés kiegészítő szolgáltatást kizárólag a Felügyelet által kiadott engedély birtokában végezzen,
j) az ügyfelekkel történő szerződéskötés során biztosítsa a szerződések formai követelményeire irányadó jogszabályi és szabályzati rendelkezések érvényesülését, továbbá a megkötött szerződések formai megfelelőségének ellenőrizhetőségét, végül a szerződések nyilvántartási rendszerben való rögzítését,
k) az ügyfelek átminősítése során az ennek alapjául szolgáló ügyfélnyilatkozat birtokában járjon el,
l) az általa alkalmazott eljárás, valamint az általa vezetett nyilvántartás minden esetben biztosítsa az ellenőrizhetőség követelményét,
m) private banking portfólióba kizárólag abban az esetben helyezzen el saját kibocsátású értékpapírt, ha erre vonatkozóan az ügyfele kifejezett hozzájárulását adta, továbbá biztosítsa a portfóliókezelés keretében az ügyfeleknek készített teljesítmény-, és hozamkimutatások tartalmi megfelelőségét,
n) befektetési alapok részére nyújtott letétkezelési szolgáltatása keretében tegyen eleget a jogszabályban előírt, befektetési korlátok megsértése esetén irányadó bejelentési kötelezettségének,
o) portfóliókezelés szolgáltatás nyújtásához kapcsolódóan fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse,
p) tegyen eleget a bennfentes kereskedelemre és piacbefolyásolásra utaló ügyletek bejelentésére kijelölt személyre vonatkozó bejelentési kötelezettségének,
q) megfelelési vezetője a jövőben tegyen eleget a jogszabályokban előírt kötelezettségeinek.
4. Kötelezem a Bankot, hogy készítsen a 3. pontban foglalt intézkedések megvalósítására vonatkozó, felelősöket és határidőket is rögzítő – a Felügyelő Bizottság és az Igazgatóság által jóváhagyott – helyreállítási tervet, és azt küldje meg a Felügyelet részére a határozat kézhezvételét követő 30 (harminc) napon belül. Ennek keretében a 3.a) pontban hivatkozott jogszabálysértés kiküszöbölése érdekében dolgozzon ki a jogszabályi követelményeknek megfelelő alkalmassági és megfelelési teszteket, valamint ezekhez kapcsolódóan alakítson ki jogszabályi előírásoknak megfelelő kiértékelési módszertant, végül tegyen intézkedést annak érdekében, hogy a Bank a jelen helyreállítási terv keretében kidolgozott tesztek és kiértékelési módszertan alapján teljesítse ismételten az előzetes tájékozódási kötelezettségét valamennyi, befektetési szolgáltatást a jövőben igénybe venni szándékozó meglévő ügyfele tekintetében a szolgáltatás nyújtását megelőzően.
5. Előírom a Bank részére, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében a rendelkező rész 1-2. pontjában foglalt intézkedések, továbbá a 4. pontjában foglalt felügyeleti intézkedés alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést 2012. július 31. napjáig küldje meg a Felügyelet részére. A belső ellenőri jelentéshez csatolja a rendelkező rész 2.b) pontja alapján kiegészített szabályzatát, valamint a 2.c) pont alapján kiegészített nyilvántartását. - 6. A Bankot a 3.a), 3.c), valamint 3.i) pontokban megjelölt jogszabálysértések miatt 10.000.000,- Ft, azaz Tízmillió forint összegű bírság megfizetésére kötelezem. - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül biztosítsa olyan kontrollkörnyezet működtetését, mely teljeskörűen és haladéktalanul képes kiszűrni a MiFIR adatszolgáltatás előállításában, továbbításában, illetve az MNB felé történő megküldésében fellépő hiányosságokat; továbbá az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan a jogszabályi határidőn belül teljesítse az MNB felé fennálló MiFIR adatszolgáltatási kötelezettségét.
II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére.
III. Az MNB az I. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt – a jelen határozat indokolásában kifejtettek alapján – 6.000.000 Ft, azaz hatmillió forint felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi a Bankot. - 2012-03-26 - 2013-03-26 - 2025-10-16 - 2013-04-26" | | Teléfono : | 3680488588 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; EU Financial Instruments Reference Data System (FIRDS); Graph-based entity tagging; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data; UK Financial Instruments Reference Data System (FIRDS) | | Fecha : | 2026-01-29T14:15:20 |
Sberbank Magyarorszag Zrt v a
| Nombre : | Sberbank Magyarorszag Zrt v a | | Alias : | Sberbank Magyarország Zártkörűen Működő Részvénytársaság; "Sberbank Magyarország Zártkörűen Működő Részvénytársaság ""végelszámolás alatt""" | | País : | hu | | Dirección : | Budapest, Rákóczi út 1-3, 1088; Rakoczi ut 1-3., BUDAPEST, BUDAPEST, 1088, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - Figyelmeztetem a Bankot, hogy folyamatosan feleljen meg a felügyeleti adatszolgáltatási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírásoknak. - Az MNB a Bank – a 1997. november 26. napján hozott, 977/1997/F. számú, a 2002. december 20. napján hozott, III/41.062-6/2002. számú és a 2006. augusztus 18. napján hozott, E-III-750/2006. számú felügyeleti hatósági határozattal kiadott, meghatározott pénzügyi szolgáltatási és kiegészítő pénzügyi szolgáltatási tevékenységek, valamint meghatározott befektetési szolgáltatási tevékenységek és kiegészítő szolgáltatások végzésére jogosító – tevékenységi engedélyeit a jelen határozat közlésének napjával visszavonja.
Egyidejűleg az MNB elrendeli a Bank végelszámolását és végelszámolóként a Pénzügyi Stabilitási és Felszámoló Nonprofit Korlátolt Felelősségű Társaságot (székhely: 1055 Budapest, Bajcsy-Zsilinszky út 78. 1. em.; cégjegyzékszám: 01-09-920128) jelöli ki. A végelszámolás kezdő időpontja a jelen határozat közlésének napja. - 2012-04-11 - 2022-03-02" | | Teléfono : | 3614114200 | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; Legal Entity Identifier (LEI) Reference Data; PermID Open Data | | Fecha : | 2026-01-12T10:23:21 |
KDB Bank Europa Zartkoruen Mukodo Reszvenytarsasag
| Nombre : | KDB Bank Europa Zartkoruen Mukodo Reszvenytarsasag | | Alias : | KDB Bank Európa Zártkörűen Működő Részvénytársaság | | País : | hu; sk | | Dirección : | Slovakia | | Sanciones : | "MiFID - Befektetési szolgáltatási tevékenysége keretében:
a) kötelezem a Bankot, hogy a végrehajtási politikára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelés érdekében készítse el végrehajtási politikáját;
b) figyelmeztetem a Bankot, hogy
ba) nyilvántartásait a jogszabályban meghatározott módon, pontosan vezesse;
bb) minden esetben biztosítsa a jogviszonyok alapjául szolgáló szerződések írásba foglalását.
Előírom a Bank részére, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében
a felügyeleti intézkedések végrehajtásáról készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést 2013. október 31. napjáig. - 2013-07-19" | | Fuente : | EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-11-15T02:15:03 |
Erste Bank Hungary Zrt
| Nombre : | Erste Bank Hungary Zrt | | Alias : | ERSTE BANK HUNGARY Zártkörűen Működő Részvénytársaság | | País : | hu | | Dirección : | NEPFURDO 24-26 BUDAPEST 1138 1933 HUNGARY; NEPFURDO U. 24-26 1138 BUDAPEST BUDAPEST BUDAPEST 1933 POB HUNGARY; Nepfurdo u. 24-26., BUDAPEST, BUDAPEST, 1138, Hungary; Nepfurdo utca 24-26., BUDAPEST, BUDAPEST, 1138, Hungary | | Sanciones : | "MiFID - I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül
3. gondoskodjon a befektetési tanácsadás nyújtása során a jogszabály által megkövetelt tartalmú alkalmassági jelentések elkészítéséről és a lakossági ügyfelek részére történő átadásáról. - 1. Felhívom a Bankot, hogy pénzügyi szolgáltatási tevékenysége során a határozat indokolásában hivatkozott egyes ügyletek esetében a vizsgálati megállapítások figyelembe vételével, a határozat kézhezvételét követő ügyletminősítés során, de legkésőbb 2012. december 31. napjáig végezze el a jogszabályi előírásoknak megfelelő átminősítéseket, számolja el a szükséges mértékű értékvesztést, illetőleg képezze meg a szükséges összegű céltartalékot.
2. Felhívom a Bankot, hogy pénzügyi szolgáltatási tevékenysége során folyamatosan, de legkésőbb 2013. február 28. napjáig tegyen eleget az alábbiaknak:
a) az értékvesztés elszámolás és céltartalék képzés mértékének pontos meghatározása és jóváhagyása során tartsa be a szabályzat előírását, valamint biztosítsa a szabályzat és a gyakorlat közötti összhangot az érvényesíthető fedezettel nem rendelkező jelzáloghitelek értékvesztésének meghatározása során;
b) az egyedi ügyletminősítés és értékelés során gondoskodjon a jogszabály által előírt bizonylati alátámasztottságról, és a szabályzatnak teljes körűen megfelelő eljárásról;
c) a kombinált termékek minősítése és értékvesztés elszámolása során tartsa be a szabályzat előírásait, ennek érdekében
ca) a hitel-törlesztő részlet fizetésének késedelmével azonos módon folyamatosan kísérje figyelemmel a lakás-takarékpénztári, illetve biztosítási összeg fizetésének teljesítését, és ezt az ügyletminősítés során a szabályzatban foglaltak szerint vegye figyelembe,
cb) a devizában fennálló kombinált termékek esetében határozza meg az értékvesztés mértékét, és képezze meg a szükséges céltartalékot;
d) az átstrukturált hitelek kezelése, nyilvántartása, és értékvesztés meghatározása során biztosítsa a jogszabályi és szabályzati előírásnak való teljes körű megfelelést;
e) a kockázatvállalás területén biztosítsa a határozat indokolásában megjelölt szabályzatok vonatkozásában a hatályos jogszabályi előírásoknak való teljes körű megfelelést;
f) a fedezetek rendszeres értékelését a szabályzat előírásai szerint végezze, és pótolja a határozat indokolásában megjelölt hiányzó értékbecslés felülvizsgálatok elvégzését;
g) gondoskodjon arról, hogy a minősítések felülvizsgálatának gyakorisága vonatkozásában szabályzata teljes körűen megfeleljen a jogszabályi rendelkezéseknek;
h) a határozat indokolásában megjelölt kockázatkezelési jelentéseit módosítsa annak érdekében, hogy azok teljes körűen megfeleljenek a jogszabályi előírásoknak,
i) a számviteli politika keretében elkészítendő összes szabályzat vonatkozásában a jogszabályi előírásnak megfelelően gondoskodjon az alkalmazott valós értéken történő értékelés szabályozásáról;
j) az önköltségszámítás rendjére vonatkozó szabályzatban a jogszabályi előírás szerint teljes körűen mutassa be az összes bevételben, ráfordításban jelentős részarányt képviselő pénzügyi és befektetési szolgáltatások díjainak megállapítását, ezen szolgáltatások típusait, részletezve a specialitásokat, és a kapcsolódó operatív szabályokat, folyamatokat;
k) a leltárfelvételi feladatok vonatkozásában biztosítsa a szabályzatok összhangját, és a szabályzatoknak megfelelő eljárást;
l) biztosítsa a jogszabályi előírásnak teljes körűen megfelelő számlarendet, és annak a főkönyvi nyilvántartással való összhangját;
m) biztosítsa, hogy a fedezetértékelés számviteli követelményei között a jogszabály által előírt tartalom rögzítésre kerüljön, valamint a szabályzatok és a gyakorlat összhangját;
n) a jogszabályi rendelkezések értelmében immateriális javaknak minősülő állományt az immateriális javak mérlegsoron mutassa be, melyhez kapcsolódóan módosítsa a számlarendet is;
o) a határozat indokolásában megjelölt vásárolt követelés számviteli nyilvántartása vonatkozásában teljes körűen feleljen meg a jogszabályi előírásnak;
p) az ingatlan fedezetek értékének meghatározása, számviteli nyilvántartása, és az ingatlan fedezetek értékének felülvizsgálata során tartsa be a jogszabályi, valamint a vonatkozó szabályzatok előírását;
q) a biztosítékok rögzítése során gondoskodjon a folyamatba épített – informatikai rendszer által biztosított – ellenőrzési pontok kiépítéséről, és a felülvizsgált ingatlanok értékének a fedezetnyilvántartó rendszerbe történő teljes körű szerepeltetéséről;
r) a mérlegen kívüli tételek nyilvántartása vonatkozásában a jogszabályi előírásnak megfelelően járjon el, ennek érdekében a főkönyvi könyvelés, az analitikus nyilvántartások és a bizonylatok adatainak egyezőségével logikailag zárt rendszerrel biztosítsa a hitelkereteknek a szerződéskötést követő rögzítését;
s) a felügyeleti adatszolgáltatás során a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el, ennek érdekében
sa) végezze el 2012. március 31. napjára vonatkozóan az adatszolgáltatás felülvizsgálatát és a jogszabályi előírásoknak megfelelő átdolgozását, továbbá a „4A” jelű és „9A” jelű táblákat a kitöltési útmutató szerint töltse ki és küldje meg azokat a Felügyelet részére, amennyiben ezen kötelezettségének jelen határozat kézhezvételéig nem tett még eleget;
sb) biztosítsa az adatszolgáltatásba bekerülő adatok és a főkönyvi nyilvántartás adatai közötti egyezőséget.
3. Felhívom a Bankot, hogy az informatikai rendszer védelme érdekében 2013. augusztus 31. napjáig és azt követően folyamatosan tegyen eleget az alábbiaknak:
a) a létfontosságú üzleti folyamatait illetően az üzleti hatástanulmányban rögzített helyreállítási időigény, valamint a rendkívüli események kezelési tervében szereplő – reális vészhelyzeti eseményeket figyelembe véve kialakított – tesztelések közötti meg nem feleléseket teljes körűen tárja fel és dokumentálja;
b) az így kapott eredmények alapján megfelelő kockázatcsökkentő intézkedések alkalmazásával naprakészen és folyamatosan biztosítsa az adott informatikai rendszer helyreállíthatóságát a rendszer által nyújtott szolgáltatás kritikus helyreállítási idején belül.
4. Figyelmeztetem a Bankot, hogy kibocsátói tevékenysége során folyamatosan, de legkésőbb 2013. február 28. napjáig
a) a szabályozott információt a jogszabályi előírások szerint tegye elérhetővé saját honlapján, és gondoskodjon azoknak a média felé történő, a Felügyelet részére is igazolható továbbításáról;
b) a féléves jelentések elkészítése során a jogszabályi előírások szerint járjon el;
c) a jogszabály által előírt határidőben tegyen eleget a rendkívüli tájékoztatási kötelezettségnek;
d) a határozat indokolásában megjelölt egyéb rendkívüli tájékoztatások vonatkozásában a jogszabálynak megfelelően járjon el;
e) a bennfentes információhoz hozzáférő személyekről vezetett nyilvántartások vonatkozásában teljes körűen feleljen meg a jogszabályi és szabályzati előírásoknak.
5. Figyelmeztetem a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során folyamatosan, de legkésőbb 2013. február 28. napjáig
a) tegyen eleget a jogszabály által előírt jelentéstételi kötelezettségének;
b) a jogszabályi követelményeknek való teljes körű megfelelés érdekében módosítsa szabályzatait az ügyfélazonosítás vonatkozásában;
c) az ügyletek haladéktalan rögzítése vonatkozásában teremtse meg a teljes körű összhangot a szabályozás és az eljárás között;
d) a szabályzat előírása szerint járjon el az eseti megállapodások megkötése során;
e) felügyeleti adatszolgáltatását a jogszabályi előírások szerint végezze;
f) a nettó eszközérték meghatározása során mindenkor a befektetési alap kezelési szabályzatában foglaltak szerint járjon el;
g) a befektetési korlátok megsértése esetén tegyen eleget a jogszabály által előírt írásbeli felszólítási kötelezettségnek és a Felügyelet felé teljesítendő értesítésnek;
h) a nem transzferálható eszközök vonatkozásában tegyen eleget a jogszabály által előírt elkülönített számlán történő nyilvántartási kötelezettségnek;
i) biztosítsa, hogy a befektetési alap eszközeit érintő ügyletekből származó valamennyi ellenszolgáltatás a szokásos határidőn belül a befektetési alaphoz kerüljön;
j) gondoskodjon a jogszabálynak megfelelő eljárás ellenőrizhetőségéről, és ezzel összefüggésben biztosítsa a befektetési tanácsadás keretében a szerződéskötés megtagadására irányadó jogszabályi rendelkezéseket.
6. Felhívom a Bankot, hogy folyamatosan, de legkésőbb 2013. február 28. napjáig teljes körűen tegyen eleget a pénzmosás megelőzésére és megakadályozására vonatkozó jogszabályi és szabályzati előírásoknak, ennek érdekében
a) gondoskodjon a tényleges tulajdonosi nyilatkozatok beszerzéséről, és azok teljes körű tartalmi és formai követelményeinek biztosításáról,
b) tegyen eleget a jogszabály által előírt (ismételt) írásbeli nyilatkozattételre történő felszólítási kötelezettségnek, amennyiben az ügyfél vonatkozásában kétség merül fel a tényleges tulajdonos kilétével kapcsolatban.
7. Felhívom a Bankot, hogy a fogyasztóvédelemre irányuló tevékenysége során folyamatosan, de legkésőbb 2013. február 28. napjáig a jogszabályi előírásnak megfelelő törlesztési táblázat elkészítésével és megküldésével biztosítsa a fogyasztók tájékoztatását.
8. Előírom a Bank számára, hogy rendkívüli adatszolgáltatás keretében
a) a határozat rendelkező rész 1., 2., 4., 5., 6. és 7. pontjában foglalt felügyeleti intézkedések végrehajtásáról készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést 2013. március 31. napjáig;
b) a határozat rendelkező rész 3. pontjában foglalt felügyeleti intézkedések végrehajtásáról készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentést 2013. szeptember 30. napjáig küldje meg a Felügyelet részére. - 2012-11-22 - 2025-08-12" | | Teléfono : | 3612980222 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data | | Fecha : | 2025-05-21T02:14:03 |
Erste Befektetesi Zrt.
| Nombre : | Erste Befektetesi Zrt. | | Alias : | Erste Befektetesi Zrt; Erste Befektetési Zrt. | | País : | hu | | Dirección : | NEPFUERD UTCA 24-26 8. EM. BUDAPEST BUDAPEST 1075 HUNGARY; NEPFURDO 24-26 BUDAPEST 1138 HUNGARY; Nepfurdo u. 24-26., BUDAPEST, BUDAPEST, 1138, Hungary; Nepfurdo utca 24-26. 8., BUDAPEST, BUDAPEST, 1138, Hungary | | Sanciones : | "EMIR - MiFID - MAR - III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan
8. a jogszabályi előírásoknak és saját szabályzatában foglaltaknak megfelelően a tárgyhónapot követő 10. munkanapig gondoskodjon az ügyfelek tulajdonában lévő vagy őket megillető pénzügyi eszközeivel és pénzeszközeivel kapcsolatos – az MNB honlapján (ÉSZLA) elérhetővé tett értékpapírszámla- és ügyfélszámla-egyenleg és adatok elérhetőségét is magában foglaló – jelentéseinek az ügyfelek részére történő megküldéséről - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül
1. biztosítsa, hogy a bennfentes információhoz vagy más, az ügyfelekkel vagy nevükben kötött ügyletekkel kapcsolatos bizalmas információhoz hozzáférő releváns személyeknek minősülő függő ügynökei, azok vezetői és alkalmazottai által megkötött személyes ügyletekre alkalmazásra kerüljön a személyes ügyletekre vonatkozó belső szabályzata, valamint hogy az említett személyek által megkötött személyes ügyletekről az azokról küldött értesítés, vagy a Társaságot az ilyen ügyletek azonosításában segítő egyéb eljárások útján haladéktalanul értesüljön; - II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül
5. biztosítsa a portfóliókezelési tevékenységét szabályozó dokumentumaiban a felelősségi körök, feladat- és hatáskörök egyértelmű meghatározását és elhatárolását; - II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül
2. biztosítsa a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan betartását, ennek keretében
a) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személyeknek minősülő függő ügynökei vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, egyúttal biztosítsa, hogy a függő ügynökei tevékenységében közreműködő releváns személyekre a Társaság javadalmazási előírásai teljeskörűen alkalmazásra és érvényesítésre kerüljenek,
b) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő ügyfélkiszolgálást irányító személy(ek) vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét,
c) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő üzletkötői vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, - I. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan
1. a jogszabályi előírásoknak megfelelően végezze el az ismételt ügyfél-azonosítást;
2. tartsa be a megfelelési tesztre vonatkozó jogszabályi előírásokat;
3. a vonatkozó jogszabálynak megfelelően tájékoztassa ügyfeleit;
4. biztosítsa saját pénzeszközeinek az ügyfelek pénzeszközeitől történő maradéktalan elkülönítését;
5. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás a megkötött ügylet, a vállalt kockázat (pozíció) rögzítését és folyamatos követését;
6. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás, valamint az általa vezetett nyilvántartás az egyéb vonatkozó jogszabályokban, illetve szabályzatokban foglalt előírás teljesülését, ideértve a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség biztosítását is, különös tekintettel
a) az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó belső szabályzati előírások betartására,
b) az ügyfelek azonosítására vonatkozó belső szabályzat betartására,
c) az ügyfélszámlák közötti pénz-átvezetések során a képviseleti jogosultság igazolására vonatkozó előírások betartására,
d) a megbízások felvétele során követendő ügyfél-azonosítással kapcsolatos eljárás során az ellenőrizhetőség biztosítására,
e) a telefonon adott megbízások esetében a belső szabályzat ügyfél-azonosításra vonatkozó előírásainak betartására,
f) a telefonon adott megbízás esetében a rögzített paraméterek visszaolvasását előíró belső szabályzati rendelkezés betartására,
g) a megbízások megadása ellenőrizhetőségének biztosítására,
h) a belső szabályzatokban foglalt előírások betartásának ellenőrizhetőségére,
i) az ügyfeleknek nyújtható befektetési hitelre vonatkozó belső szabályzati rendelkezések betartásának ellenőrizhetőségére,
j) az értékpapír-kölcsönzésre vonatkozó szerződések megkötésére;
7. tartsa be az adatszolgáltatásra vonatkozó jogszabályi előírásokat, amelynek keretében
a) megfelelően töltse ki a rendszeres adatszolgáltatás keretében beküldött 37C táblát, valamint
b) csak bizonylattal alátámasztott adatokat szerepeltessen az adatszolgáltatási táblában;
8. feleljen meg a tőkeszámításra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, különös tekintettel
a) valamennyi előírt kitettség figyelembe vételére,
b) a devizakockázat megfelelő meghatározására, valamint
c) a nagykockázati limit túllépése tőkekövetelményének megfelelő meghatározására;
9. csak olyan tevékenységet végezzen, amelyre tevékenységi engedélye kiterjed;
10. feleljen meg a közvetítők igénybe vétele esetén irányadó jogszabályi előírásoknak, amelynek keretében
a) a közvetítővel megkötött szerződést a jogszabályban előírt határidőn belül jelentse be a Felügyeletnek, illetve
b) a közvetítői tevékenységet tartalmazó megállapodást a vonatkozó jogszabálynak megfelelően minősítse.
II. Kötelezem a Társaságot, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről. - II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül
6. gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálata részletes szabályozásának kialakításáról, vizsgálja felül és erősítse a biztonsági ellenőrzések folyamatait, továbbá az internet irányából elérhető szolgáltatásai esetében gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer önvédelmére, azok kritikus elemei védelmének zártságára vonatkozó ellenőrzések teljeskörűségéről, valamint biztosítsa az ellenőrzésbe bevont hálózati szegmensek, eszközök kockázatokkal arányos kibővítését. - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül
2. biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében – az ügyfél érdekében történő, a szakma szabályai szerinti és tisztességes szolgáltatásnyújtás követelményére figyelemmel – minden ésszerű lépést tegyen meg az ügyfeleitől vagy potenciális ügyfeleitől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítására, illetőleg minden esetben az ügyfelektől szerezze be mindazon információkat, amelyek az ügyfelekkel kapcsolatos lényeges tények megértéséhez és ahhoz szükségesek, hogy meg tudja határozni azt, hogy az ajánlás keretében kötendő konkrét ügylet igazodik-e az ügyfelek körülményeihez, illetőleg összhangban áll-e veszteségviselési képességükkel; - II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül
4. gondoskodjon arról, hogy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó megállapodásai minden esetben tartalmazzák a portfólióállomány-egyeztetés, valamint a vitarendezés feltételeit; - I. A Társaságot 2.000.000,- Ft, azaz Kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem. - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül
3. tegyen meg minden ésszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai és függő ügynökei az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon olyan megoldásokat, amelyek biztosítják, hogy az ügyfelekkel folytatott minden releváns kommunikáció teljeskörűen rögzítésre kerüljön; - III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan
1. gondoskodjon a kiszervezésről szóló megállapodásai írásban történő megkötéséről; - 2012-09-14 - 2024-04-05"; "MiFID - I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül
1. biztosítsa az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az alkalmassági és megfelelési tesztek kiértékelése terén alakítson ki olyan egységes és az ellenőrizhetőség követelményét egyaránt kielégítő módszertant, amely magában foglalja a tesztek felvétele révén rendelkezésre álló valamennyi információ következetes értékelését;
2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén gondoskodjon a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére és az ezzel összefüggő tájékoztatásra vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről;
3. feleljen meg a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon a teljesítményjavadalmazás megállapítására vonatkozó olyan belső módszertant, amelyben – a vonatkozó jogszabályi előírásokkal összhangban – kellő súllyal érvényre jutnak az egyes minőségi szempontok;
4. biztosítsa a kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyek kiválasztására és mentesítésére vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését;
5. az általa előállított strukturált termékek vonatkozásában maradéktalanul tegyen eleget a pontos, helytálló és egyértelmű tájékoztatás jogszabályi követelményének, ennek keretében biztosítsa azt, hogy a termékekre vonatkozó tájékoztató dokumentumok tartalmi összhangban álljanak egymással és a termékek jellemzőivel;
6. gondoskodjon az összeférhetetlenségi esetek feltárására, megelőzésére és kezelésére vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről;
7. biztosítsa az informatikai és információbiztonsági jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesülését, ennek keretében
i) az általa használt valamennyi informatikai rendszer tekintetében – kijelölő okiratok révén – biztosítsa azok rendszergazdákhoz történő egyértelmű kijelölését;
ii) belső szabályzatában határozza meg az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismereteket;
iii) az információbiztonsági kockázatelemzés során teljeskörűen azonosítsa és kezelje a releváns információbiztonsági kockázatokat, továbbá a kockázatelemzés végrehajtásába vonja be az információbiztonsági funkciót;
iv) gondoskodjon a teljes körű és naprakész szoftver és szoftverlicenc nyilvántartás kialakításáról;
v) egyértelműen, teljeskörűen és naprakész módon határozza meg a támogatott, tűrt és tiltott szoftvereket, valamint belső szabályzatban írja elő és rendszeresen végezze el az eszközökre telepített szoftverek ellenőrzését és az információbiztonsági kockázatot jelentő szoftverek eltávolítását;
vi) tartsa naprakészen az informatikai rendszerei közötti adatkapcsolatok részleteit tartalmazó nyilvántartását, valamint
vii) vizsgálja felül géptermének eszköznyilvántartását és pótolja a feltárt hiányosságokat, továbbá alakítson ki olyan folyamatot, amely biztosítja az eszköznyilvántartás pontosságát.
II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül
1. gondoskodjon az információbiztonságra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében
i) teljeskörűen és egyértelműen határozza meg az információbiztonsági feladatok végrehajtásához kapcsolódó felelősségi szabályokat olyan módon, hogy a végrehajtás a Társaság által kikényszeríthető és számonkérhető legyen, valamint
ii) biztosítsa az információbiztonsági feladatok végrehajtásának informatikai szakterülettől független kontrollját, elkerülve az önellenőrzést és az összeférhetetlenséget, továbbá
2. a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a harmadik személyektől származó, ösztönzőnek minősülő díjak vagy jutalékok elfogadása és azok felhasználása során.
III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.
IV. Az MNB a Társaságot
1. a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint,
2. a jelen határozat indokolásának I.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint,
3. a jelen határozat indokolásának I.7.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint,
4. a jelen határozat indokolásának I.7.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint,
5. a jelen határozat indokolásának I.7.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint,
6. a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint,
mindösszesen 11.000.000 Ft, azaz tizenegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. - 2020-11-05" | | Teléfono : | 3612355100 | | Fuente : | Business Identifier Code (BIC) Reference Data; EU ESMA Sanctions; PermID Open Data; US FATCA Foreign Financial Institution (FFI) List | | Fecha : | 2026-01-23T11:35:01 |
Cytrox Holdings Zartkoruen Mukodo Reszvenytarsasag
| Nombre : | Cytrox Holdings Zartkoruen Mukodo Reszvenytarsasag | | Alias : | CYTROX HOLDINGS ZRT.; Cytrox Holdings Zrt; Cytrox Holdings Zrt. | | País : | hu | | Dirección : | BUDAPEST, DEAK FERENC TER 3., 1052; Budapest, Deak Ferenc Ter 3., 1052; Budapest, Deák Ferenc tér 3, 1052 | | Sanciones : | CYBER2 - Executive Order 13694 (Cyber); Entity List (EL) - Bureau of Industry and Security - For all items subject to the EAR. (See § 744.11 of the EAR) - 2023-07-17; Reciprocal - 2024-03-05 | | Fuente : | US OFAC Press Releases; US OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List; US SAM Procurement Exclusions; US Trade Consolidated Screening List (CSL) | | Fecha : | 2026-03-26T16:04:02 |
Ádám Ficsor
| Nombre : | Ádám Ficsor | | Alias : | Adam Ficsor; Ficsor Ádám; ادم فيكسور | | Fecha de nacimiento : | 1980-06-17 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1001178 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Mátyás Firtl
| Nombre : | Mátyás Firtl | | Alias : | Firtl Mátyás; Firtl, Mátyás; Matyas Firtl; ماتياش فيرتل | | Fecha de nacimiento : | 1949-10-30 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1001652 | | Fuente : | MySociety's EveryPolitician Legislators; PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Gábor Fodor
| Nombre : | Gábor Fodor | | Alias : | Fodor Gábor; Fodor, Gábor; Gabor Fodor; Габор Фодор; Фодор Габор; Фодор Ґабор; Фодор, Габор; Ґабор Фодор; جابور فودور; غابور فودور; 佛杜爾 | | Fecha de nacimiento : | 1962-09-27 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1002295 | | Fuente : | MySociety's EveryPolitician Legislators; PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Lajos Fodor
| Nombre : | Lajos Fodor | | Alias : | Fodor Lajos; لاجوس فودور | | Fecha de nacimiento : | 1947-07-27 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1002339 | | Fuente : | Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Imre Forgács
| Nombre : | Imre Forgács | | Alias : | Forgács Imre; Imre Forgacs; إيمري فورجاكس | | Fecha de nacimiento : | 1949-04-09 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1002913 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
János Csontos
| Nombre : | János Csontos | | Alias : | Csontos János; Janos Csontos | | Fecha de nacimiento : | 1954-08-16 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q100293382 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Imre Frajna
| Nombre : | Imre Frajna | | Alias : | Frajna Imre; ايمر فراچنا | | Fecha de nacimiento : | 1964-11-28 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1003281 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Sándor Fülöp
| Nombre : | Sándor Fülöp | | Alias : | Fülöp Sándor; Sandor Fulop; Sandor Fülöp | | Fecha de nacimiento : | 1957-10-17 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1006530 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-26T21:27:09 |
Lajos Für
| Nombre : | Lajos Für | | Alias : | Für Lajos; Lajos Fur; Лайош Фюр; Лаяш Фюр; Лајош Фир; Фюр Лайош; Фюр Лаяш; Фюр, Лайош; Լայոշ Ֆյուր; لايوش فور; لاچوس فور; フュール・ラヨシュ; ラヨシュ・フュール; 菲尔·拉约什 | | Fecha de nacimiento : | 1930-12-21 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1006570 | | Fuente : | Wikidata | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Péter Gajda
| Nombre : | Péter Gajda | | Alias : | Gajda Péter; Peter Gajda | | Fecha de nacimiento : | 1971-08-11 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1007381 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
Lenke Szászfalvi-Farkas
| Nombre : | Lenke Szászfalvi-Farkas | | Alias : | Lenke Szaszfalvi-Farkas; Szászfalvi Lenke; Szászfalvi-Farkas Lenke | | Fecha de nacimiento : | 1995-06-08 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q100788100 | | Fuente : | Wikidata | | Fecha : | 2026-01-06T19:04:42 |
Gaudi-Nagy Tamás
| Nombre : | Gaudi-Nagy Tamás | | Fecha de nacimiento : | 1971-08-12 | | País : | hu | | Información pública adicional : | Id Q1008528 | | Fuente : | PEP position annotations; Wikidata; Wikidata Persons in Relevant Categories; Wikidata Politically Exposed Persons | | Fecha : | 2026-03-16T11:28:59 |
|
